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PLA-FT — Manual de Prevencion vs. Circular 62 (UAF)

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Nº	Obligación	Fuente exigible	Estado
01	Designación del Oficial de Cumplimiento	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	Abstención
	El documento mitad-DOC ⊘ Cita no verificable La IA propuso un veredicto, pero su cita no aparece textual en el documento: el sistema se abstuvo antes que inventarla. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «B. DE LA OBLIGACIÓN DE DESIGNAR UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO b.1) Todos los sujetos obligados deberán designar un oficial de cumplimiento responsable de relacionarse con la UAF, y de coordinar e implementar políticas y procedimientos de prevención y detección de actos,...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : f2119151598d4842a8f6844521ee2648 # cb43a1d1…3456 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
02	Manual de Prevención de LA/FT/FP	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «J. DEL MANUAL DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN j.1) Todos los sujetos obligados deberán contar con un Manual de Prevención y Detección del LA/FT/FP que contenga las políticas y procedimientos para prevenir tales actos ilícitos. j.2) El Manual deberá ser actualizado a lo menos cada...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : f6a26d66d99542eb90a3362a6624ab28 # 256bb96f…e224 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
03	Matriz/evaluación de riesgo institucional	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «j.3) El Manual de Prevención y Detección deberá haber sido aprobado por la más alta instancia directiva del sujeto obligado, y contemplar los siguientes puntos: 1. Organización interna del sistema de prevención del LA/FT/FP. 2. Políticas y procedimientos de DDC, de...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : cbb83abbaee54071ad709fb31853239a # f7487ec5…0ef3 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
04	Procedimiento de Debida Diligencia del Cliente (KYC)	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «F. DE DEBIDA DILIGENCIA Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE (DDC) f.1) La Debida Diligencia del Cliente (DDC) es el proceso de identificación y conocimiento del cliente, con la finalidad de entender el propósito y carácter de la relación comercial o contractual, o de la transacción...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : 047b9dff761a45efb1ce97318759e168 # b7f8bde2…a4a2 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
05	Identificación del beneficiario final	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «G. DEL BENEFICIARIO FINAL g.1) Todos los sujetos obligados deberán implementar las obligaciones relativas a la identificación de los beneficiarios finales contenidas en este capítulo. g.2) Definiciones. Para los efectos de la aplicación de este capítulo se entenderá...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : 72c1fc94907d4a8bb8be268fb8360292 # 47da2070…3186 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
06	Procedimiento para Personas Expuestas Políticamente (PEP)	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «H. DE LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEP) h.1) Son calificadas como PEP, los chilenos y extranjeros que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas destacadas en un país, hasta a lo menos un año de finalizado el ejercicio de estas. La presente regulación...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : b70e631c42d04daba1c96e8a9b671b1d # 67db42fa…543c Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
07	Procedimiento para países de riesgo (GAFI)	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «K. DE LOS PAÍSES Y JURISDICCIONES DE RIESGO k.1) Los sujetos obligados deberán aplicar medidas reforzadas de DDC a las transacciones que eventualmente realicen con países o jurisdicciones que se encuentren bajo proceso de seguimiento por parte del Grupo de Acción Financiera...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : cd51acb5af60415dbbe92673d57f7f47 # 2b9a610f…83cd Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
08	Plan y registros de capacitación	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	Abstención
	El documento mitad-DOC ⊘ Cita no verificable La IA propuso un veredicto, pero su cita no aparece textual en el documento: el sistema se abstuvo antes que inventarla. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «L. DE LA OBLIGACIÓN DE CAPACITAR AL PERSONAL l.1) Los sujetos obligados deberán capacitar a todos sus colaboradores sobre cómo prevenir y detectar el LA/FT/FP una vez al año. l.2.) De las capacitaciones efectuadas se deberá dejar constancia de la modalidad y fecha de...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : 5281748b144f483183d5df10b81bc4f2 # 48b0edaa…9092 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
09	Política de conservación de registros (5 años)	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «E. DE LA OBLIGACIÓN DE CREAR Y MANTENER REGISTROS e.1) Los sujetos obligados deberán crear y mantener los siguientes registros permanentes, sea en formato físico o electrónico: Página 5 de 15 • Registro de Operaciones en Efectivo: Deberá contener todos los archivos y...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : 041b6d9260324d0e981b2ed3900234e6 # 1a83530f…1497 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.
10	Procedimiento de decisión y reporte de ROS (trazabilidad)	sección 1 · Circular N°62 de la UAF (Unidad de Análisis Financiero)	En revisión
	El documento mitad-DOC Sin un pasaje citable para esta obligación. La ley mitad-LEY · verbatim de la norma «C. DE LA OBLIGACIÓN DE REPORTAR OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS) c.1) Las operaciones sospechosas de lavado de activos o financiamiento del terrorismo, así como la documentación fundante necesaria, deben ser remitidas a la UAF a través de un Reporte de Operaciones Sospechosas...» vigente ✓ al 2026-06-21 receipt : d16151faae484fd2a13eb801a124b21c # d2cc52bd…0222 Modo demo sin conexion: no hay respuesta cacheada ni acceso a la API del juez. Se requiere revision humana de esta obligacion.

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